证监会执法“长牙带刺”: 去年查办案件717件 向公安移送42家上市公司

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　　◎记者zhě 梁liáng银妍

　　5月15日，中国证zhèng监jiān会huì发布了2023年nián执zhí法fǎ情况综述，并bìng明míng确què了2024年nián执zhí法fǎ工作zuò的de五wǔ大dà重zhòng点diǎn。今年nián，证zhèng监jiān会huì将jiāng从cóng严yán打dǎ击jī严yán重zhòng危害hài市shì场chǎng平稳运行xíng、侵害hài投tóu资zī者zhě合hé法fǎ权益yì、社会huì影yǐng响恶劣、群众反映强qiáng烈的de证zhèng券quàn期qī货huò市shì场chǎng违wéi法fǎ行xíng为wèi，并bìng重zhòng点diǎn开kāi展zhǎn强qiáng化huà线xiàn索suǒ发现xiàn、严yán查chá重zhòng大dà案àn件jiàn、提tí升shēng执zhí法fǎ效能néng、持chí续xù深化huà合hé作zuò、注重zhòng惩chéng防并bìng举jǔ五wǔ大dà重zhòng点diǎn工作zuò，为wèi加jiā快kuài建jiàn设shè安ān全、规guī范fàn、透tòu明míng、开kāi放、有yǒu活力、有yǒu韧性的de资zī本市shì场chǎng保驾护航。

　　去年nián移送sòng涉嫌xián犯fàn罪zuì上市shì公gōng司sī42家

　　2023年nián，证zhèng监jiān会huì查chá办bàn证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ案àn件jiàn717件jiàn，同tóng比增长zhǎng19%；作zuò出chū行xíng政处chù罚fá539件jiàn，同tóng比增长zhǎng40%，处chù罚fá责zé任主zhǔ体tǐ1073人rén（家）次，同tóng比增43%；市shì场chǎng禁jìn入rù103人rén，同tóng比增长zhǎng47%；罚fá没méi63.89亿yì元yuán，同tóng比增长zhǎng140%；向公gōng安ān机jī关guān移送sòng涉嫌xián证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ犯fàn罪zuì案àn件jiàn和hé线xiàn索suǒ118件jiàn。

　　证zhèng监jiān会huì坚持chí一yī查chá到底，杜绝jué“带病申shēn报bào”“病从cóng口入rù”。数shù据显xiǎn示shì，2023年nián，查chá处chù4起发行xíng人rén在发行xíng申shēn报bào阶段duàn报bào送sòng虚假jiǎ财cái务数shù据案àn件jiàn。

　　聚焦滥用yòng会huì计政策、大dà额é计提tí资zī产减jiǎn值zhí调diào节jié利润等děng违wéi法fǎ行xíng为wèi，证zhèng监jiān会huì严yán肃查chá处chù32家情节jié恶劣的de公gōng司sī，严yán打dǎ借减jiǎn值zhí之zhī名行xíng财cái务造假jiǎ之zhī实shí的de违wéi法fǎ行xíng为wèi。

　　在加jiā大dà行xíng政处chù罚fá力度dù的de基jī础chǔ上，证zhèng监jiān会huì综合hé运用yòng强qiáng制zhì退tuì市shì、刑xíng事shì追责zé、民事shì赔péi偿cháng等děng多种手段duàn，全面miàn提tí升shēng违wéi法fǎ成chéng本。2023年nián，证zhèng监jiān会huì查chá处chù的de上市shì公gōng司sī中32家已被强qiáng制zhì退tuì市shì，向公gōng安ān机jī关guān移送sòng相xiāng关guān涉嫌xián犯fàn罪zuì上市shì公gōng司sī42家。

　　此cǐ外wài，证zhèng监jiān会huì加jiā大dà对duì“首恶”“关guān键jiàn少数shù”的de惩chéng戒jiè力度dù，并bìng尽jǐn可能néng降低对duì公gōng司sī经营的de不利影yǐng响。如rú奇信xìn股gǔ份fèn案àn中有yǒu关guān公gōng司sī实shí际jì控kòng制zhì人rén叶某授意、指使公gōng司sī从cóng事shì欺诈zhà发行xíng和hé信xìn息xī披pī露违wéi法fǎ行xíng为wèi，证zhèng监jiān会huì对duì叶某处chù以yǐ1400万wàn元yuán罚fá款kuǎn并bìng采cǎi取qǔ终身shēn证zhèng券quàn市shì场chǎng禁jìn入rù措施。

　　紧盯dīng“内外wài勾结ji锓监jiān守自zì盗”“惯guàn犯fàn累lèi犯fàn”

　　证zhèng监jiān会huì紧盯dīng不勤勉miǎn、未尽jǐn责zé，压yā紧压yā实shí“看门mén人rén”责zé任，坚持chí“一yī案àn多查chá”和hé“双罚fá制zhì”，督促cù引导中介jiè机jī构提tí升shēng执zhí业质量。2023年nián，共对duì25家中介jiè机jī构、94名从cóng业人rén员yuán作zuò出chū行xíng政处chù罚fá。在依yī法fǎ适shì用yòng“财cái产罚fá”之zhī外wài，用yòng足用yòng好hǎo法fǎ律赋权，探索suǒ适shì用yòng“资zī格罚fá”。

　　同tóng时，证zhèng监jiān会huì紧盯dīng“内外wài勾结ji锓监jiān守自zì盗”“惯guàn犯fàn累lèi犯fàn”，对duì违wéi规guī减jiǎn持chí、操cāo纵zòng市shì场chǎng、内幕mù交jiāo易yì保持chí高压yā执zhí法fǎ态tài势。

　　一yī是shì严yán查chá快kuài处chù违wéi规guī减jiǎn持chí行xíng为wèi。聚焦大dà股gǔ东尤其是shì控kòng股gǔ股gǔ东、实shí际jì控kòng制zhì人rén违wéi规guī减jiǎn持chí乱象，坚决查chá办bàn9起违wéi规guī减jiǎn持chí案àn件jiàn。

　　二是shì从cóng严yán打dǎ击jī内外wài勾结jié操cāo纵zòng股gǔ价。2023年nián，查chá办bàn9起上市shì公gōng司sī实shí际jì控kòng制zhì人rén、高管guǎn与yǔ游资zī内外wài勾结jié操cāo纵zòng本公gōng司sī股gǔ价案àn件jiàn，对duì劲拓股gǔ份fèn（维wéi权）、森源电diàn气（维wéi权）、新美星（维wéi权）等děng案àn件jiàn相xiāng关guān责zé任单位和hé人rén员yuán分别处chù以yǐ6.6亿yì元yuán、6.1亿yì元yuán、9567万wàn元yuán罚fá没méi款kuǎn。

　　三sān是shì从cóng重zhòng处chù理lǐ操cāo纵zòng市shì场chǎng累lèi犯fàn惯guàn犯fàn。如rú王某铜团伙前后hòu操cāo纵zòng7只股gǔ票，被证zhèng监jiān会huì处chù以yǐ15亿yì元yuán罚fá没méi款kuǎn并bìng移送sòng公gōng安ān机jī关guān追究jiū刑xíng事shì责zé任；任某成chéng团伙被证zhèng监jiān会huì3次处chù罚fá后hòu再zài次犯fàn案àn，证zhèng监jiān会huì处chù以yǐ2.97亿yì元yuán罚fá没méi款kuǎn并bìng采cǎi取qǔ终身shēn证zhèng券quàn市shì场chǎng禁jìn入rù措施。

　　四是shì从cóng实shí查chá办bàn新型违wéi法fǎ案àn件jiàn。如rú依yī法fǎ查chá办bàn某些团伙利用yòng场chǎng外wài个gè股gǔ期qī权等děng金融róng衍生shēng品放大dà操cāo纵zòng收shōu益yì，部bù分人rén员yuán对duìLOF基jī金、可转债等děng品种实shí施操cāo纵zòng的de违wéi法fǎ行xíng为wèi。

　　五wǔ是shì从cóng严yán查chá处chù关guān键jiàn人rén员yuán内幕mù交jiāo易yì。如rú对duì数shù知zhī科技jì董事shì长zhǎng张zhāng某内幕mù交jiāo易yì本公gōng司sī股gǔ票开kāi出chū没méi一yī罚fá六的de3500余万wàn元yuán罚fá单，并bìng采cǎi取qǔ终身shēn证zhèng券quàn市shì场chǎng禁jìn入rù措施；对duì索suǒ通tōng发展zhǎn收shōu购对duì手方董事shì黄某实shí施内幕mù交jiāo易yì罚fá没méi5000余万wàn元yuán。

　　不留金融róng监jiān管guǎn执zhí法fǎ暗àn角jiǎo死角jiǎo

　　此cǐ外wài，证zhèng监jiān会huì紧盯dīng债券quàn、私sī募、期qī货huò等děng各领域，向违wéi法fǎ行xíng为wèi坚决亮剑jiàn，不留金融róng监jiān管guǎn执zhí法fǎ暗àn角jiǎo、死角jiǎo。

　　一yī是shì坚决打dǎ击jī债券quàn市shì场chǎng违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi。严yán肃查chá处chù债券quàn违wéi约背bèi后hòu隐藏的de信xìn息xī披pī露违wéi法fǎ、挪nuó用yòng资zī金等děng问wèn题。2023年nián办bàn理lǐ债券quàn违wéi法fǎ案àn8件jiàn，涉及jí交jiāo易yì所、银行xíng间债券quàn市shì场chǎng各4件jiàn。

　　二是shì加jiā大dà对duì私sī募、期qī货huò违wéi法fǎ的de执zhí法fǎ力度dù。2023年nián办bàn理lǐ私sī募、期qī货huò案àn件jiàn29件jiàn，违wéi法fǎ类型包括挪nuó用yòng基jī金财cái产、违wéi反投tóu资zī者zhě适shì当性制zhì度dù、违wéi规guī承诺收shōu益yì、违wéi规guī投tóu资zī运作zuò、未按规guī定披pī露信xìn息xī等děng。

　　三sān是shì严yán厉lì打dǎ击jī从cóng业人rén员yuán违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi。办bàn理lǐ从cóng业人rén员yuán违wéi法fǎ违wéi规guī案àn件jiàn61件jiàn，涵hán盖gài违wéi规guī买卖股gǔ票、私sī下接受shòu客户hù委托、基jī金从cóng业人rén员yuán利用yòng未公gōng开kāi信xìn息xī交jiāo易yì等děng违wéi法fǎ类型。

　　将jiāng重zhòng点diǎn开kāi展zhǎn五wǔ方面miàn执zhí法fǎ工作zuò

　　据悉xī，2024年nián，证zhèng监jiān会huì将jiāng重zhòng点diǎn开kāi展zhǎn五wǔ方面miàn执zhí法fǎ工作zuò：

　　一yī是shì强qiáng化huà线xiàn索suǒ发现xiàn。加jiā大dà科技jì监jiān管guǎn应用yòng，不断提tí升shēng线xiàn索suǒ发现xiàn的de敏感度dù和hé精准度dù，强qiáng化huà跨部bù门mén跨领域跨市shì场chǎng监jiān管guǎn协作zuò，加jiā强qiáng现xiàn场chǎng监jiān管guǎn与yǔ非现xiàn场chǎng监jiān管guǎn联动、信xìn息xī披pī露与yǔ交jiāo易yì监jiān管guǎn联动、现xiàn场chǎng检查chá与yǔ稽查chá调diào查chá联动，坚决消除监jiān管guǎn空白和hé盲区。

　　二是shì严yán查chá重zhòng大dà案àn件jiàn。重zhòng点diǎn打dǎ击jī欺诈zhà发行xíng、财cái务造假jiǎ、占用yòng担dān保、违wéi规guī减jiǎn持chí等děng违wéi法fǎ违wéi规guī行xíng为wèi，密切盯dīng防并bìng严yán厉lì打dǎ击jī操cāo纵zòng市shì场chǎng、内幕mù交jiāo易yì等děng影yǐng响市shì场chǎng正常秩序的de违wéi法fǎ行xíng为wèi。

　　三sān是shì提tí升shēng执zhí法fǎ效能néng。加jiā强qiáng对duì案àn件jiàn办bàn理lǐ全流程全周zhōu期qī管guǎn理lǐ，强qiáng化huà过guò程监jiān督、动态tài管guǎn理lǐ、关guān键jiàn环节jié把控kòng，切实shí提tí升shēng查chá办bàn质量。优化huà执zhí法fǎ力量配pèi置zhì，通tōng过guò“联合hé调diào查chᔓ以yǐ案àn代dài训”“援派组长zhǎng”等děng模式，快kuài速查chá处chù重zhòng大dà案àn件jiàn。

　　四是shì持chí续xù深化huà合hé作zuò。充分发挥公gōng安ān、检察chá驻会huì办bàn公gōng、沟gōu通tōng便biàn利的de机jī制zhì优势，联合hé公gōng安ān、检察chá机jī关guān集中部bù署、督办bàn案àn件jiàn办bàn理lǐ相xiāng关guān工作zuò。加jiā强qiáng与yǔ相xiāng关guān部bù委、地方政府在信xìn息xī通tōng报bào、数shù据共享、案àn件jiàn办bàn理lǐ等děng方面miàn的de联动。

　　五wǔ是shì注重zhòng惩chéng防并bìng举jǔ。发挥稽查chá执zhí法fǎ“惩chéng罚fᔓ治理lǐ”“预防”“教育”功能néng，让挑战法fǎ律底线xiàn者zhě付出chū应有yǒu代dài价，并bìng以yǐ罚fá促cù改，以yǐ罚fá促cù管guǎn，实shí现xiàn对duì市shì场chǎng生shēng态tài的de涵hán养和hé修复。提tí升shēng执zhí法fǎ透tòu明míng度dù，及jí时通tōng报bào财cái务造假jiǎ、操cāo纵zòng市shì场chǎng等děng类案àn办bàn理lǐ情况及jí典型案àn例，实shí现xiàn“办bàn理lǐ一yī案àn，教育一yī片，警示shì一yī方”的de效果。

　　□2023年nián，证zhèng监jiān会huì查chá办bàn证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ案àn件jiàn717件jiàn，作zuò出chū行xíng政处chù罚fá539件jiàn，处chù罚fá责zé任主zhǔ体tǐ1073人rén（家）次，市shì场chǎng禁jìn入rù103人rén，罚fá没méi63.89亿yì元yuán，向公gōng安ān机jī关guān移送sòng涉嫌xián证zhèng券quàn期qī货huò违wéi法fǎ犯fàn罪zuì案àn件jiàn和hé线xiàn索suǒ118件jiàn

　　□2024年nián，证zhèng监jiān会huì将jiāng重zhòng点diǎn开kāi展zhǎn强qiáng化huà线xiàn索suǒ发现xiàn、严yán查chá重zhòng大dà案àn件jiàn、提tí升shēng执zhí法fǎ效能néng、持chí续xù深化huà合hé作zuò、注重zhòng惩chéng防并bìng举jǔ五wǔ大dà重zhòng点diǎn执zhí法fǎ工作zuò